新華社北京8月16日電(記者張千千、李延霞)記者從國家金融監(jiān)督管理總局獲悉,為提升金融機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平,金融監(jiān)管總局起草了《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》,于16日向社會公開征求意見。
據(jù)介紹,辦法要求金融機構(gòu)在總部設(shè)置首席合規(guī)官,在省級(計劃單列市)分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)設(shè)置合規(guī)官。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導(dǎo)、左右協(xié)調(diào)、內(nèi)外溝通的核心功能,統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。強化業(yè)務(wù)條線的主體責(zé)任、合規(guī)部門的管理責(zé)任和內(nèi)部審計的監(jiān)督責(zé)任,做到有機統(tǒng)籌、有效銜接。
同時,辦法要求金融機構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員,通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會權(quán)、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)、詢問權(quán)、建議權(quán)、預(yù)警提示權(quán)等履職保障。
在監(jiān)督管理與法律責(zé)任方面,辦法明確相關(guān)行政處罰及其他監(jiān)管措施,對金融機構(gòu)及其工作人員,特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)肅追責(zé),加大懲戒力度。
金融監(jiān)管總局表示,將認真研究各方反饋意見,進一步修改完善辦法并適時發(fā)布實施,督促指導(dǎo)金融機構(gòu)全面提升合規(guī)經(jīng)營能力,確保經(jīng)營管理和員工履職行為在依法合規(guī)軌道上穩(wěn)步推進。